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企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全責(zé)任法規(guī)條款解析
發(fā)布時(shí)間:2014-09-22 作者:Yanpeng 點(diǎn)擊: 83次
不唯獨(dú)昆山中榮爆炸事故如此，幾乎每一起重大的安全生產(chǎn)事故，都可以看到相似的問(wèn)題，如2013年吉林寶源豐火災(zāi)爆炸事故、青島中石化東黃輸油管道泄漏爆炸事故等，舉不勝舉。
由此看來(lái)如何提升企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（包括實(shí)際負(fù)責(zé)人員）的安全生產(chǎn)意識(shí)和能力，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制，從源頭上避免事故的發(fā)生就顯得尤為重要。筆者將就新安全生產(chǎn)法及其他相關(guān)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)（非礦山）主要負(fù)責(zé)人的規(guī)定，進(jìn)行分析，探討提升企業(yè)負(fù)責(zé)人履行安全責(zé)任
新安全生產(chǎn)法對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定
1.安全生產(chǎn)職責(zé)
新安全生產(chǎn)法第五、十八條，規(guī)定主要負(fù)責(zé)人對(duì)安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)，并履行涉及安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度和操作規(guī)程、教育和培訓(xùn)、安全生產(chǎn)投入、隱患排查、應(yīng)急救援預(yù)案及事故報(bào)告等七個(gè)方面的職責(zé)
2.資格與培訓(xùn)
新安全生產(chǎn)法第二十四條規(guī)定，主要負(fù)責(zé)人要具備與企業(yè)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力，其中涉及危險(xiǎn)物品以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人通過(guò)安監(jiān)部門(mén)考核，持證上崗。
3.事故報(bào)告
新安全生產(chǎn)法第八十條規(guī)定，單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，立即進(jìn)行應(yīng)急救援相關(guān)事項(xiàng)并向安監(jiān)部門(mén)及時(shí)報(bào)告。
4.處罰
新安全生產(chǎn)法第九十、九十一、九十二、一百零六條規(guī)定
行政處罰：撤職、罰款、不得擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人
刑事處罰：有期徒刑或拘役（參考刑法 第一百三十四、一百三十五、一百三十九條）
主要負(fù)責(zé)人執(zhí)行相關(guān)規(guī)定面臨的挑戰(zhàn)
1.職責(zé)履行的挑戰(zhàn)
1)考核和監(jiān)管挑戰(zhàn)
在新安全生產(chǎn)法第十九條，規(guī)定了安全生產(chǎn)責(zé)任制監(jiān)督考核的要求，但是對(duì)于單位一把手的安全生產(chǎn)職責(zé)的履行情況，一般企業(yè)自身對(duì)主要負(fù)責(zé)人很難形成有效監(jiān)督和考核，工會(huì)的監(jiān)督力量也非常有限，并不能對(duì)主要負(fù)責(zé)人形成制約，安監(jiān)部門(mén)也沒(méi)有精力對(duì)大部分企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)履行工作進(jìn)行監(jiān)管，一般也是事后追究。
2)貫徹執(zhí)行的挑戰(zhàn)
a)目前企業(yè)對(duì)于安全生產(chǎn)責(zé)任制的推行，更多的僅限于簽訂安全生產(chǎn)承諾，內(nèi)容較為寬泛和空洞，缺乏可測(cè)量可考核的量化指標(biāo)，同時(shí)未能與人力資源部門(mén)的績(jī)效考核協(xié)調(diào)一致，對(duì)員工的約束不大，僅僅是停留在文件化的階段。
b)目前企業(yè)規(guī)章制度和操作規(guī)程的制定，有的企業(yè)是由安全管理部門(mén)制定或由安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，生搬硬套（更有甚者企業(yè)名稱(chēng)、部門(mén)、人員一概照搬的笑話），缺乏各部門(mén)的討論與協(xié)助，內(nèi)容與實(shí)際操作脫節(jié)，很多企業(yè)的規(guī)章制度和操作規(guī)程裝訂考究束之高閣，靜待被查。
c)目前企業(yè)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的實(shí)施，除了國(guó)家強(qiáng)制列入特種設(shè)備和特種作業(yè)人員的上崗培訓(xùn)的執(zhí)行相對(duì)規(guī)范一些，自行組織的培訓(xùn)，存在時(shí)數(shù)少，重講座輕實(shí)踐，缺乏考核，很多時(shí)候走過(guò)場(chǎng)，培訓(xùn)的效果和目標(biāo)沒(méi)有體現(xiàn)。
d)目前企業(yè)的安全投入缺乏培訓(xùn)法規(guī)規(guī)章文件的支持，《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕16號(hào)）的規(guī)范性文件也僅僅列了礦山、建筑、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)與存儲(chǔ)、交通運(yùn)輸、冶金、機(jī)械制造及武器制造等行業(yè)的安全生產(chǎn)費(fèi)用提取比例要求，其他行業(yè)大部分企業(yè)的安全生產(chǎn)費(fèi)用并得不到保障，即使位列該辦法的部分企業(yè)，也并沒(méi)有得到有效施行和貫徹。
e)目前企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)日常的安全檢查和隱患排查參與較少，對(duì)于存在的問(wèn)題和隱患，有月度或季度安全例會(huì)的企業(yè)，通過(guò)會(huì)議了解相關(guān)情況，再做出相關(guān)指示，缺乏對(duì)企業(yè)實(shí)際情況的了解，延誤隱患的及時(shí)治理和改善，造成事故（事故不等人?。?。
f)目前企業(yè)安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案制定，一般由安全管理部門(mén)制定或由安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，缺乏各部門(mén)的討論與協(xié)助，內(nèi)容與實(shí)際操作脫節(jié)，在企業(yè)舉行演練時(shí)，也會(huì)在原有應(yīng)急預(yù)案之外另行擬定演習(xí)腳本，演習(xí)組織和評(píng)審也沒(méi)有充分開(kāi)展，提前通知草草收?qǐng)?，沒(méi)有總結(jié)討論和改善落實(shí)，因此很多企業(yè)的事故應(yīng)急預(yù)案也是文件化的擺設(shè)。
g)目前事故報(bào)告對(duì)于較大及以上事故都有明確的規(guī)定，參照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令 第493號(hào)），但是對(duì)于一般事故的劃分過(guò)于寬泛，界定并不清楚，很多企業(yè)負(fù)責(zé)人在沒(méi)有人員死亡或重傷的情況下，不會(huì)主動(dòng)報(bào)告事故，在此類(lèi)事故的統(tǒng)計(jì)及監(jiān)管上還存在漏洞，在執(zhí)行上還存在問(wèn)題。
2.資格與培訓(xùn)的挑戰(zhàn)
1)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的知識(shí)背景
目前由于企業(yè)安全管理人員處于相對(duì)弱勢(shì)的邊緣地位（高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)可能例外），因此上升空間比較狹窄，很少有安全管理人員成為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的一般由主管生產(chǎn)或者財(cái)務(wù)、銷(xiāo)售的人員擔(dān)任，出身背景的不同，其主要負(fù)責(zé)人的關(guān)注重點(diǎn)也不同，目前來(lái)講，主要負(fù)責(zé)人更多的關(guān)注訂單、財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)效率等，主要負(fù)責(zé)人專(zhuān)業(yè)背景的先天不足，也是其履行安全生產(chǎn)職責(zé)的一大障礙。
2)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人培訓(xùn)的問(wèn)題
目前在筆者所在的長(zhǎng)三角地區(qū)，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人都需要參加政府組織（委托安全生產(chǎn)協(xié)會(huì)等）的上崗培訓(xùn)，但在執(zhí)行過(guò)程中存在以下問(wèn)題：
a)培訓(xùn)時(shí)數(shù)偏少，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人新領(lǐng)證需要參加一至兩天的培訓(xùn)，每三年復(fù)訓(xùn)一天。
b)培訓(xùn)內(nèi)容單調(diào)，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)培訓(xùn)內(nèi)容單調(diào)，培訓(xùn)講師老生常談，毫無(wú)新意和改進(jìn)，無(wú)法指導(dǎo)和解決主要負(fù)責(zé)人的實(shí)際需求。
c)培訓(xùn)人員把關(guān)不嚴(yán)，由于企業(yè)主要負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)繁忙或者外籍員工（不懂中文），經(jīng)常委托安全部門(mén)人員或秘書(shū)代為培訓(xùn)，無(wú)法真真體現(xiàn)培訓(xùn)的意圖，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人無(wú)法掌握安全生產(chǎn)必要的知識(shí)，提升相應(yīng)的能力。
d)培訓(xùn)考核不嚴(yán)，目前常見(jiàn)的兩天培訓(xùn)的模式，經(jīng)常是一天培訓(xùn)，半天考前輔導(dǎo)（劃重點(diǎn)），半天開(kāi)卷考試，走過(guò)場(chǎng)的意思多，考核把關(guān)的意圖少。
3)監(jiān)督管理的挑戰(zhàn)
除新安全生產(chǎn)法規(guī)定的行業(yè)的企業(yè)主要負(fù)責(zé)人需要接受安監(jiān)部門(mén)的培訓(xùn)外，對(duì)其他行業(yè)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)有沒(méi)有明確要求，因此在執(zhí)行和監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，整改和處罰都沒(méi)有相關(guān)依據(jù)
3.落實(shí)相關(guān)處罰效果的挑戰(zhàn)
新安全生產(chǎn)法的出臺(tái)，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的處罰不可謂不嚴(yán)厲，罰款、撤職、任職禁令以及刑罰等，但是總體而言，還存在以下問(wèn)題：
1)以事故為導(dǎo)向的后置追究，未發(fā)生事故的違法行為，基本上都給與整改時(shí)間，逾期才會(huì)對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰，這樣給企業(yè)主要負(fù)責(zé)人存有僥幸心理，只要不出事故就不會(huì)直接對(duì)他進(jìn)行處罰，即使被查，也有緩沖時(shí)間；另外由于存在整改期限，就有可能在整改期間發(fā)生事故。
2)經(jīng)濟(jì)處罰的有效性
有些企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，特別國(guó)企，如果按照規(guī)定給與的經(jīng)濟(jì)處罰是由企業(yè)承擔(dān)，未能對(duì)其自身經(jīng)濟(jì)利益造成重大影響的話，經(jīng)濟(jì)處罰的效果將大打折扣。
3)缺乏有效的正向引導(dǎo)和激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在各類(lèi)處罰高壓強(qiáng)壓下，但求無(wú)過(guò)的心態(tài)，無(wú)法激起積極主動(dòng)進(jìn)行安全生產(chǎn)管理方面的革新和突破，推動(dòng)整個(gè)企業(yè)、行業(yè)和社會(huì)的安全生產(chǎn)水平。
主要負(fù)責(zé)人落實(shí)相關(guān)規(guī)定的思考與建議
1.職責(zé)履行的改進(jìn)
1)加強(qiáng)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)履行的考核
a)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人年初向安監(jiān)部門(mén)簽訂的安全生產(chǎn)承諾應(yīng)量化，并在年底向安監(jiān)部門(mén)提交安全生產(chǎn)承諾履行情況報(bào)告，并提供證明材料，安監(jiān)部門(mén)前后對(duì)照進(jìn)行審核。
b)集團(tuán)公司借鑒安全優(yōu)秀外資企業(yè)的做法，將下屬單位主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)績(jī)效列入考核，以決定其升遷和收入水平。
c)供應(yīng)鏈企業(yè)借鑒優(yōu)秀外資企業(yè)的做法，將上級(jí)供應(yīng)商的安全生產(chǎn)績(jī)效列入考核，尤其是企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況。
d)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人年初應(yīng)公布安全生產(chǎn)職責(zé)履行承諾，并量化相關(guān)指標(biāo)，年終公布安全生產(chǎn)承諾履行情況報(bào)告接受企業(yè)工會(huì)和廣大員工監(jiān)督。
2)加強(qiáng)安全生產(chǎn)職責(zé)可執(zhí)行性
a)安全生產(chǎn)責(zé)任制的推行，應(yīng)按照不同層級(jí)，不同部門(mén)的每一位員工簽訂各自實(shí)際可測(cè)量可考核的量化指標(biāo)，同時(shí)與人力資源部門(mén)的績(jī)效考核協(xié)調(diào)一致，形成有效的安全生產(chǎn)績(jī)效考核，并影響簽訂人員的職位升遷和收入。
b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)由安全管理部門(mén)牽頭制定聯(lián)合相關(guān)部門(mén)共同參與制定；而安全操作規(guī)程應(yīng)由工藝技術(shù)部門(mén)或生產(chǎn)部門(mén)牽頭，結(jié)合日常操擬定，安全部門(mén)進(jìn)行審核提出改進(jìn)意見(jiàn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程與實(shí)際相匹配，并在日常運(yùn)行中不斷改進(jìn)。
c)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的實(shí)施，除了國(guó)家強(qiáng)制列入特種設(shè)備和特種作業(yè)人員的上崗培訓(xùn)，自行組織的培訓(xùn)，應(yīng)根據(jù)不同崗位不同層級(jí)設(shè)定培訓(xùn)計(jì)劃，員工升職必須完成相應(yīng)的培訓(xùn)課程，員工轉(zhuǎn)崗必須完成新崗位相關(guān)的培訓(xùn)課程，培訓(xùn)課程的種類(lèi)、形式應(yīng)根據(jù)崗位實(shí)際，安排課堂教學(xué)、多媒體教學(xué)、在線學(xué)習(xí)、案例分析、委外培訓(xùn)以及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐操作等多方面培訓(xùn)，并加強(qiáng)培訓(xùn)考核，考核不通過(guò)不得上崗。
d)列入安全生產(chǎn)費(fèi)用提取規(guī)定的企業(yè)，按照規(guī)定比例提取和管理，其他企業(yè)安全投入應(yīng)在年初制定按照前一年的安全生產(chǎn)費(fèi)用制定預(yù)算，建立單獨(dú)財(cái)務(wù)核算費(fèi)用編號(hào)，專(zhuān)款專(zhuān)用，涉及重大隱患整改的費(fèi)用應(yīng)不受預(yù)算限制。
e)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)親自參與安全檢查和隱患排查工作，參與次數(shù)應(yīng)列入安全生產(chǎn)承諾，對(duì)于存在的問(wèn)題和隱患可以當(dāng)場(chǎng)指定責(zé)任人員進(jìn)行改善，并由安全部門(mén)進(jìn)行追蹤，隱患治理和改善的及時(shí)率和完成率，列入相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人的績(jī)效考核，并在月度安全生產(chǎn)會(huì)議上回顧和總結(jié)隱患排查及治理的情況。
f)企業(yè)安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案制定，應(yīng)由安全管理部門(mén)牽頭聯(lián)合其他相關(guān)部門(mén)制定，尤其是現(xiàn)場(chǎng)處置方案應(yīng)由相關(guān)部門(mén)根據(jù)實(shí)際制定后由安全部門(mén)進(jìn)行審核，所有應(yīng)急預(yù)案由主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)發(fā)布。應(yīng)急預(yù)案演練時(shí)就按照應(yīng)急預(yù)案演習(xí)，演習(xí)結(jié)束進(jìn)行總結(jié)討論，并完善應(yīng)急預(yù)案。
g)在企業(yè)內(nèi)部將一般事故進(jìn)行細(xì)分，參照優(yōu)秀外資企業(yè)的分類(lèi)，可分為死亡事故、重傷事故、損失工時(shí)事故、可記錄事故、急救事故和未遂事故損失工時(shí)事故以上等級(jí)都應(yīng)向安全部門(mén)報(bào)告，在企業(yè)內(nèi)容無(wú)論事故等級(jí)大小，都應(yīng)落實(shí)事故調(diào)查和根本原因分析，并落實(shí)糾正和預(yù)防措施，并將相關(guān)情況在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。
2.關(guān)于任職資格和培訓(xùn)的改進(jìn)
1)培訓(xùn)時(shí)數(shù)增加，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人新領(lǐng)證需要參加兩至三天的培訓(xùn)，每年復(fù)訓(xùn)不少于一天。
2)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)社會(huì)進(jìn)步和企業(yè)實(shí)際關(guān)注內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，培訓(xùn)的形勢(shì)除了課堂講座，還可以結(jié)合案例分析或者優(yōu)秀企業(yè)經(jīng)驗(yàn)分享、交流或現(xiàn)場(chǎng)參觀等。
3)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)，必須親力親為，不得委托代替，外籍員工參與培訓(xùn)，可攜帶秘書(shū)（翻譯）一同聽(tīng)課培訓(xùn)。
4)嚴(yán)格培訓(xùn)考核，可以采用上機(jī)考試模式，外籍員工可以攜帶秘書(shū)一同考試，考核不通過(guò)，應(yīng)強(qiáng)制復(fù)訓(xùn)直至考核通過(guò)，獲得證書(shū)。
5)列入強(qiáng)制培訓(xùn)持證上崗的企業(yè)，不獲得證書(shū)應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)處罰，并不得擔(dān)任企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。其他企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)參照以上1）~4）的要求。
3.關(guān)于增加正向引導(dǎo)和激勵(lì)的思考
增加有效的正向引導(dǎo)和激勵(lì)機(jī)制，增加企業(yè)主要負(fù)責(zé)人積極主動(dòng)進(jìn)行安全生產(chǎn)管理方面的革新和突破的動(dòng)力，對(duì)企業(yè)及主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)優(yōu)秀績(jī)效進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，在金融、稅收、工傷保險(xiǎn)、貸款等方面給與政策支持；同時(shí)對(duì)于企業(yè)及主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，安監(jiān)部門(mén)應(yīng)鼓勵(lì)推廣，推動(dòng)地區(qū)、行業(yè)和整個(gè)社會(huì)的安全生產(chǎn)管理水平。